华安证券股份母公司可转债转股结果暨股份变动公告

本新公司执委会及全体董事保证本公报章节不存在任何盗用考证、误导性陈述或者重大遗漏，并对其章节的可信性、精确度和连贯性应尽个别及连带责任。

重要章节提示：

●自2020年9年末18日至2021年12年末31日过后，新公司可转往债合计有总金额477,000元转往成为新公司A股新公司股票，合计转往股生产量为57,568股，%可转往债转往股当年新公司已公开发行入股总数的0.0016%；

●截至2021年12年末31日，新公司未曾转往股的可转往债金额为总金额2,799,523,000元，%可转往债公开发行总量的99.9830%。

一、可转往债公开发行证券买入所概况

根据中国证券监督管理委员会（一般而言简写“中国证监会”）《关于备案华安证券入股合资新公司公开公开发行可转往成新公司债券的批复》（证监许可[2020]145号），华安证券入股合资新公司（一般而言简写“华安证券”或者“新公司”）于2020年3年末12日向社会公开公开发行币总收入28亿元的可转往成新公司债券（一般而言简写“可转往债”、“华安转往债”），每张币100元，按币公开发行，期限6年。

根据香港联合买入所《关于华安证券入股合资新公司可转往成新公司债券证券买入所买入的通知》（[2020]88号），新公司可转往债于2020年4年末9日起在香港联合买入所公开公开发行买入，债券简写“华安转往债”，债券代码“110067”。

根据无关规定及《华安证券入股合资新公司公开公开发行可转往成新公司债券征集说明书》的订下，新公司此次公开发行的“华安转往债”自2020年9年末18日起可以转往成为新公司A股普通股，当当年转往股价为总金额6.22元/股。

二、可转往债本次转往股状况

新公司本次公开公开发行的“华安转往债”自2020年9年末18日起带入转往股期。

自2020年9年末18日至2021年12年末31日过后，新公司可转往债合计有总金额477,000元转往成为新公司A股新公司股票，合计转往股生产量为57,568股，%可转往债转往股当年新公司已公开发行入股总数的0.0016%；其中，自2021年10年末1日至2021年12年末31日过后，新公司可转往债有总金额5,000元转往成为新公司A股新公司股票，转往股生产量为803股。

截至2021年12年末31日，新公司未曾转往股的可转往债金额为总金额2,799,523,000元，%可转往债公开发行总量的99.9830%。

三、股本改变状况

单位：股

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四、其他

联系机构：华安证券入股合资新公司执委会办公室

联系电话：0551-65161691

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特此公报。

华安证券入股合资新公司执委会

2022年1年末12日