中美监管机构签署审计监管合作协议，证监会答复六大问题

框架。

4．却说：合规文书工作成于在口岸合规管制协力中会的作用是什么？

呼：对会计学杰尼斯事务所推展管制，必然关的到合规文书工作成于。以日常核对为例，管制政府机构除核对会计学杰尼斯事务所内部控制政治体制内外，还所需查验外央企的合规文书工作成于，以检查和杰尼斯事务所的文书工作精确度。合规文书工作成于是杰尼斯事务所推展合规过程中会，对其订定的合规计划、施行的合规程序中会、给予的具体合规确凿，以及得出的合规结论等所作的“文书工作记录下来”。合规文书工作成于的主要功能是记载合规师是否依照合规准则尽职尽责地验证跨国企业收入支出等财政资讯准确性，因此一般并不一定最主要国家秘密、个人隐私或跨国企业中层资料等寻常资讯。

所需说明的是，合规管制的单独对象是会计学杰尼斯事务所，而非其合规的央企。从口岸合规管制协力的世界性性实践看，股票地管制政府机构一般每年预约外会计学杰尼斯事务所透过核对，并在受检杰尼斯事务所合规的央企中会查验有代表性或有潜在合规精确度效用的合规这两项加以验证，以指标杰尼斯事务所的合规文书工作精确度。对于中会美合规管制协力而言，也是如此，无须每年核对全部在美央企合规这两项。

5．却说：在协力协议书框架下，合规文书工作成于如含有一些寻常资讯，能否想得到确实的管控？

呼：近十年，法制资料安全法、个人资讯条例等计算机网络具体实施细则陆续施行，具体的产品其余外的计算机网络政治责任越来越具体，可用上越来越有章可循。跨国企业无论股票与否，都有义务严格遵守本国实施细则。

早先中会国证监会等部门完善了南部外股票具体保密和人口为120人制度规范，对标准化合规文书工作成于计算机网络管理制度重申具体而无须，进一步落实了央企计算机网络的其余外政治责任，同时为股票跨国企业和会计学杰尼斯事务所应依规保管和处理涉密寻常资讯共享了越来越细化和可制订的指示，有助于在满足会计学合规而无须的前提下准备成于编制文书工作，并应管控具体计算机网络。

中会美合规管制协力协议书将两国对具体会计学杰尼斯事务所的核对和调查报告社交活动纳入协力框架下推展，两国将充分准备事前联系协调，美国政府须拍照的合规文书工作成于等档案通过中会方管制政府机构竭尽全力调取并共享。同时，协力协议书对于合规管制协力中会可能关的寻常资讯的处理和采用做出了具体定下，针对个人资讯等特定资料设置了除此以外的处理程序中会，为两国兑现法定管制职权的同时管控具体计算机网络共享了可行同方向。

6．却说：中会美合规管制协力协议书的达成是否意味着中会概股自美关停的效用之前解除？

呼：中会美合规管制协力协议书的签字标志着两国通过促进协力克服中会概股合规管制却说题踏出了关键一步，适用的产品的期盼和预期。下一步两国将根据协力协议书对具体会计学杰尼斯事务所协力推展日常核对与调查报告社交活动，并对协力优点做出实证指标。如果近期协力可以满足各自管制需求，则有望克服中会概股合规管制却说题，从而防止自美直接关停。我们期待与美国政府管制部门以管理学强调的作风努力西进协力，一同努力发挥作用努力的成果。

政治原作者：刘万里 SF014

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