推进上市公司监管法规体系为基础 证监会发布资金往来及对外担保指引

绕过香港交易所管控条例基础构建

本公司发在布资金投入往返及对均借贷引导

记者 梁银妍 编辑 朱绍勇

本公司1月初28日发在布《香港交易所管控引导第8号——香港交易所资金投入往返、对均借贷的管控促请》（下称《8号引导》）。

为系统地践行国务院金融委派“建管理制度、不施压、零容忍”的管理工作促请，混合管控在实践中必须，本公司组织开展香港交易所管控条例基础构建管理工作，绕过不断完善基础性管理制度，演化成选材科学、层次分明、条例合理且协调一致的香港交易所管控条例基础，以提升市场规范友好度，方便市场大体上搜索使用。经梳理，相关香港交易所资金投入往返、对均借贷管控的相关规范，不存在均规定已不执行、均促请互相内部矛盾等情况，有必要进行进一步构建。

据介绍，《8号引导》即由《关于条例香港交易所与关联方资金投入往返及香港交易所对均借贷若干问题的通告》（本公司公告〔2017〕16号，下称《16号文》）、《关于条例香港交易所对均借贷行为的通告》（证监发在〔2005〕120号，下称《120 号文》）和《关于集中解决香港交易所资金投入被租用和违反规定借贷问题的通告》（证监公司字〔2005〕37号）三份条例性文件篇章梳理归并而来。

《8号引导》共约七章，二十九条，以外法律条文、资金投入往返、对均借贷、香港交易所缺少借贷的借贷报批、资金投入租用和违反规定借贷的有关单位、资金投入租用和违反规定借贷的处置和全权负责。

其中，“法律条文”均对香港交易所与母公司上市公司、确实控制人和其他关联方的资金投入往返，以及对均借贷行为提出批评总体促请。“资金投入往返”均主要条例香港交易所与母公司上市公司、确实控制人和其他关联方的资金投入往返行为。“对均借贷”均主要条例香港交易所对均借贷行为。“香港交易所缺少借贷的借贷报批”均主要条例银行业金融机构借贷借贷报批行为。“资金投入租用和违反规定借贷的有关单位”均主要明确清欠解保、以资抵债促请。“资金投入租用和违反规定借贷的处置”为罚则篇章，篇章以外本公司、民营企业派、银保监会、公安局的管控执法。

从篇章看，《8号引导》篇章主要基于《16号文》和《120号文》，本次重点构建归并不存在内部矛盾或单调的篇章，具体来看以外四方面修订。

一是关于香港交易所对均借贷的促请，混合管控在实践中，将《16号文》促请所有被借贷方缺少反借贷的篇章，限缩为母公司上市公司、确实控制人及其关联方。二是明确香港交易所母公司子公司对合并报表均的大体上缺少借贷，视同香港交易所缺少借贷等。三是升级一章关于香港交易所租用借贷的有关单位促请，将租用借贷管控作为一项持续管理工作绕过，同时留存《16号文》关于以资抵债的促请。四是在罚则均构建关于本公司、民营企业派和银保监会等单位依法查处违法违反规定行为的篇章，并升级公安局对涉嫌犯罪刑事案件的处理。

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